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2019年资格《证券市场基本法律法规》要点:从事证券业务的专业人员

时间:2019-03-15 12:11:13    来源:本站    浏览次数:    财经首页    我来说两句()

  【摘要】环球网校编辑整理发布“2019年资格《证券市场基本法律法规》要点:从事证券业务的专业人员”的新闻,为考生发布资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能试。KKK河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

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  2.取得执业证书的人员,连续 3 年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。KKK河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。KKK河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  6.协会、机构应当对取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质;建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。KKK河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  机构办理执业证书申请过程中, 弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规 定履行报告义务KKK河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

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