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华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金招募说明书

时间:2019-09-11 19:27:29    来源:本站    浏览次数:    财经首页    我来说两句()

  华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2019年7月2日证监许可[2019]1200号文注册。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金是股票型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于混合型证券投资基金、债券型证券投资基金及货币市场基金。本基金采用量化模型构建投资组合,量化模型仅是选股模型,并不基于量化模型进行高频交易。在实际运作过程中,本基金通过量化模型选择股票并构建股票投资组合,存在失效并导致基金亏损的风险,同时宏观经济环境、股票市场环境、交易规则等发生重大变化也可能会影响模型的有效性,无法达到预期的投资效果。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本招募说明书阐述了华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  4、基金合同:指《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  6、招募说明书或本招募说明书:指《华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  24、销售机构:指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  38、《业务规则》:指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  54、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、运作,由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,同时也可以包括基金经理之外的投研人员,下同)等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  55、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  56、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  57、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  10、客户服务电线、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报1号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  陈牧原:董事长。男,硕士。现任华龙证券股份有限公司董事长、,甘肃金融控股集团有限公司董事长、。曾就职于甘南州财政局,甘肃省财政厅,历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中主任、经济建设处处长、行政政法处处长,甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员,甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司董事(兼),甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事(兼),甘肃省财政厅副厅长、党组成员。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,甘肃金融控股集团有限公司副总经理,曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  徐丹:董事。女,法律硕士。现任北京大成(上海)律师事务所高级合伙人。曾任江西豫章律师事务所律师,上海恒建律师事务所律师。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  曹铁宁:董事。男,硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理。曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师,北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人,深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理,禄存资产管理(香港)有限公司副总经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  曹孟博:董事。男,工业工程硕士,高级经济师。现任济钢集团有限公司财务部部长,曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员,济钢集团有限公司财务处科长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长,山东钢铁股份有限公司财务部部长。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  王小刚:董事。男,理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司,现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司,华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理,华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  曲飞:独立董事。男,清华大学工商管理硕士,高级工程师。现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组(IEC/SEG1-WG3)专家、中国研究型医院学会实践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁,亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家,战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  殷长龙:独立董事。男,经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人。曾任北京市竞天公诚(深圳)律师事务所律师。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  苏金奎:监事。男,本科学历,会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师,金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司,历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  陈美羡:监事。女,会计与金融专业学士。现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  宋锋:监事。男,硕士研究生学历,高级会计师。现任济钢集团有限公司财务部副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员,济钢(马)钢板有限公司财务部副部长、部长,济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。2018年6月加入华商基金管理有限公司,曾任职天水市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  高敏:督察长、董事会秘书。女,会计专业硕士。2007年5月加入华商基金管理有限公司,曾任综合管理部总经理、深圳分公司总经理、公司副总经理;曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计,甘肃金信会计师事务所任审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任,华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  王华:副总经理。男,工商管理硕士。2007年4月加入华商基金管理有限公司,历任证券交易部主管、总经理,机构投资一部总经理、投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算部总监,中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金筹备组成员,北京华商投资有限公司副总经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  吴林谦:副总经理。男,大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助理;金新信托股份有限公司,从事投资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  邓默:男,中国籍,数学博士,具有基金从业资格。2011年6月加入华商基金管理有限公司,从事金融工程与产品设计工作;2015年1月6日至2015年6月30日担任公司量化投资部总经理助理;2015年7月1日至2017年3月10日担任产品创新部副总经理;2015年9月9日至2017年4月26日担任华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015年9月9日起至今担任华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2015年9月9日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2018年2月23日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2019年3月8日起至今担任华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;现任量化投资部总经理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资决策委员会委员。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  艾定飞:男,中国籍,应用物理博士,具有基金从业资格。2014年7月至2017年6月,就职于高盛集团金融部,任副总裁;2017年7月加入华商基金管理有限公司,曾任量化研究员;2017年9月13日起至今担任华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理;2018年11月26日起至今担任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  童立:华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  翟金林:华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报1号混合型证券投资基金基金经理。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  13、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  26、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极执行,牢固树立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围,增进员工风险防范意识,使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括透明的决策程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和建议。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防mr8河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

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