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大成景荣债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

时间:2019-01-13 00:46:01    来源:本站    浏览次数:    财经首页    我来说两句()

  根据《大成景荣保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金由大成景荣保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  大成景荣保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证监会《关于准予大成景荣保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]692号)注册募集,基金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国光大银行股份有限公司。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  大成景荣保本混合型证券投资基金于2016年4月25日至2016年5月20日进行募集,并于2016年5月25日正式成立,保本周期为2年,第一个保本期自2016年5月25日至2018年5月25日。大成景荣保本混合型证券投资基金第一个保本期于2018年5月25日到期,由于在第一个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,按照《大成景荣保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非保本的债券型基金,基金名称相应变更为“大成景荣债券型证券投资基金”。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  大成景荣保本混合型证券投资基金的第一个保本期到期操作期间为保本期到期日,即2018年5月25日。自2018年5月26日起,大成景荣保本混合型证券投资基金正式转型为大成景荣债券型证券投资基金,转型后的《大成景荣债券型证券投资基金基金合同》自该日起生效。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对大成景荣保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管理风险、操作风险、金融衍生品投资风险、其他风险等等。其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资人申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本更新的招募说明书所载内容截止日为2018年11月26日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河南省委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;2014年10月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人;2009年至2012年,任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人;2013年2月至2014年10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年7月至今,任广联(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年6月至今,任中泰信托有限责任公司董事长。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、;2010年6月至2014年3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司;2014年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定代表人;2018年3月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总监,现任信息技术部总监。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司,2015年1月起任公司副总经理。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河县团委、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  谭晓冈先生,副总经理,哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长,世界银行中国执基办技术顾问,财政部办公厅处长,全国社保基金理事会办公厅处长、海外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司,平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理,国投瑞银基金管理有限公司固定收益部总监,招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副总经理。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8月起任公司督察长。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  黄万青:经济学硕士。年限22年。1999年5月加入大成基金管理有限公司研究部,历任研究部研究员,固定收益部高级研究员。2010年4月7日至2013年3月7日任景宏证券投资基金基金经理。2011年7月13日至2013年3月7日任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。2011年3月8日至2011年6月5日任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理。2011年3月8日至2011年6月5日任大成策略回报股票型证券投资基金基金经理。2015年4月28日起任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年11月30日至2017年3月18日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年5月25日至2018年5月25日任大成景荣保本混合型证券投资基金基金经理。2016年8月6日至2018年12月8日任大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年9月20日至2018年10月20日任大成景穗灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年9月29日至2018年11月19日任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金基金经理。2017年1月25日起任大成景润灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年3月18日至2018年11月9日任大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年5月26日起任大成景荣债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  孙丹:经济学硕士。年限10年。2008年至2012年就职于景顺长城产品开发部任产品经理。2012年至2014年就职于华夏基金机构债券投资部任研究员。2014年5月加入大成基金管理有限公司,历任固定收益部信用策略、宏观利率研究员。2016年5月5日起任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金基金经理助理。2016年6月22日起任大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年5月8日起任大成景尚灵活配置混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理。2017年5月8日至2018年5月25日任大成景荣保本混合型证券投资基金基金经理。2017年5月31日起任大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年6月2日至2018年11月19日任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月2日至2018年12月8日任大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月2日起任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金。2017年6月6日起任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年3月14日至2018年11月30日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3月14日至2018年11月30日任大成景沛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3月14日至2018年7月20日任大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3月14日任大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理。2018年5月26日起任大成景荣债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  公司固定收益投资决策委员会由5名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席1名,其他委员4名。名单如下:PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  陈翔凯,公司副总经理,固定收益投资决策委员会主席;王立,基金经理,固定收益总部总监,固定收益投资决策委员会委员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;陈会荣,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;方孝成,基金经理,固定收益投资决策委员会委员。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行、行长,中国华融资产管理公司党委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责任公司党委、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司、董事长,中国光大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级),中国农业银行黑龙江省分行党委、、行长兼任悉尼分行海外高管,黑龙江省第十二届代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委、行长,中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济师。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  截至2018年9月30日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共118只证券投资基金,托管基金资产规模3106.78亿元。同时,开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;确保基金财产安全;保证基金托管业务稳健运行;保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  2、内部控制的原则(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,覆盖所有的岗位,不留任何死角。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  (2)预防性原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险发生的源头加强内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  (3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,及时处理,堵塞漏洞。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  (4)独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务操作人员和内控人员分开,以保证内控机构的工作不受干扰。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,委员会委员由相关部门的负责人担任,工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调,建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施,建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系,设立了风险管理处,负责证券投资基金托管业务的风险管理。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线,在重要岗位(基金清算、基金核算、监督稽核)还建立了安全保密区,安装了录像监视系统和录音系统,以保障基金信息的安全。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  根据法律、法规和基金合同等的要求,基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法,对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督;同时,对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为,及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  注册地址:深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  办公地址:深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金主要通过投资于固定收益品种,在严格控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证(含各类期权)、国债期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  1、资产配置策略 本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金对于信用类固定收益品种的投资,将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,对信用债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下,将敏感度指标(Delta、Vega等)作为市场风险控制的主要技术指标,利用可转换债券溢价率来判断转债的股性,运用转换套利、溢折价、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投资,获取超额收益。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此本基金审慎投资中小企业私募债券。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债持有比例。同时,紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化,灵活调整投资策略,控制投资风险。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  在国债期货投资时,本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,选择定价合理的国债期货合约,其次,考虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目标。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金注重对发展趋势的研究,根据行业发展规律和经济发展趋势,考虑外围国际市场联动关系,把握中国经济发展周期、经济发展方向和经济增长方式,通过剖析行业特征指标、行业竞争结构、行业盈利模式、行业景气度等综合判断行业投资价值,确定和动态调整各行业投资比例。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金认为具有稳定的盈利模式、持续良好的财务状况、领先的行业地位以及良好的治理结构等特征的上市公司在经济发展中会显现出良好的成长和盈利能力。这些企业能够充分自如应对市场竞争,并能获取持续优秀业绩回报。本基金股票资产将重点投资于具有持续成长潜力特征的企业,以获得超额回报。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  (3)本基金通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动性风险。管理人在实际投资中兼顾股票组合的稳定性和收益性, 选择具有足够的安全边际和高流动性的上市公司进入股票投资组合。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面:1)采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的价值基准;2)根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资;3)利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金采用“中债综合全价指数收益率×80%+沪深300指数收益率×20%”作为投资业绩比较基准。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债综合全价指数样本具有广泛的市场代表性,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准,沪深300指数具有良好的市场代表性。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金托管人中国光大银行根据基金合同规定,于2018年12月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本投资组合报告所载数据取自大成景荣债券型证券投资基金2018年3季度报告,截止时间2018年9月30日。(财务数据未经审计)。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  大成景荣债券C(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  注:本基金合同于2018年5月26日生效,截至报告期末本基金合同转型未满一年。本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告期末,本基金仍处于建仓期。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于3个工作日内从基金财产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对2018年5月22日公布的《大成景荣债券型证券投资基金招募说明书》进行了补充和更新,主要修改内容如下:PPP河北财经网_河北金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

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